NEW Bộ Đề Thi Môn Chứng Khoán Có Đáp Án(Đề 1), Đề Thi Môn Thị Trường Chứng Khoán Có Đáp Án(Đề 1)

Thái Sơn chào đọc giả. Ngày hôm nay, mình sẽ đưa ra đánh giá khách quan về các tips, tricks hữu ích cho cuộc sống qua bài viết Bộ Đề Thi Môn Chứng Khoán Có Đáp Án(Đề 1), Đề Thi Môn Thị Trường Chứng Khoán Có Đáp Án(Đề 1)

Phần lớn nguồn đều được update ý tưởng từ các nguồn trang web đầu ngành khác nên chắc chắn có vài phần khó hiểu.

Mong mọi cá nhân thông cảm, xin nhận góp ý and gạch đá bên dưới bình luận

Khuyến nghị:

Mong bạn đọc đọc bài viết này trong phòng cá nhân để đạt hiệu quả cao nhất
Tránh xa toàn bộ những thiết bị gây xao nhoãng trong công việc tập kết
Bookmark lại nội dung bài viết vì mình sẽ update thường xuyên

Tuyển tập 6+ đề thi môn Luật chứng khoán và thị trường tiền tệ được cập nhật liên tục từ năm 2013 đến nay. Thân gửi đến các bạn lời chúc học tập – thi tốt!

*

TỪ KHÓA: Đề thi môn Luật, Luật chứng khoán, Thị trường tiền tệ

1. Đề thi luật chứng khoán và thị trường tiền tệ lớp CLC35

Đại học Luật Tp. HCMChuyên đề: Chất lượng cao 35 Thời gian thi: 75 phút Sinh viên chỉ được sử dụng VBQPPL

1 – Công ty chứng khoán (UBCKNN) có thể xin phép hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán khi chưa được cấp Giấy phép kinh doanh chứng khoán không? Tại sao? (1,5 điểm)

2 – Để tránh xung đột lợi ích giữa công ty chứng khoán và khách hàng trong hoạt động của mình, công ty chứng khoán phải làm gì? Tại sao? (2 điểm)

3- Có sự mâu thuẫn trong quy định về chủ thể của hoạt động bảo lãnh phát hành giữa Luật Các tổ chức tín dụng và Luật Chứng khoán? Ý kiến ​​của bạn về sự khác biệt này là gì? (2 điểm)

4 – Công ty đầu tư chứng khoán có quyền tự quyết định việc đầu tư vào chứng khoán không? Tại sao? (1,5 điểm)

5 – Tổ chức nước ngoài có được phép chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam không? Điều kiện chào bán chứng khoán của đối tượng này có gì khác so với điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng của tổ chức phát hành là pháp nhân Việt Nam không? Tại sao lại có sự khác biệt đó? (3 điểm)

2. Đề thi luật chứng khoán và thị trường tiền tệ lớp TM36B

Đại học Luật Tp. HCM Lớp: Thương mại 36B Thời gian thi: 75 phút Sinh viên chỉ được sử dụng VBQPPL

Nhận định

Những câu sau đây là đúng hay sai? Tại sao? (4 điểm)

1- UBCKNN không có quyền quyết định đình chỉ việc phát hành chứng khoán ra công chúng của tổ chức phát hành.

Đang xem: kho đề thi

2 – Chứng khoán luôn là giấy tờ có giá trung và dài hạn.

See also  NEW các phương pháp định giá trong điều kiện có sức mạnh thị trường

3 – Nhà đầu tư có thể mở hai hoặc nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán tại các công ty chứng khoán khác nhau tùy theo nhu cầu đầu tư.

4 – Tất cả các doanh nghiệp đều được phép chào bán chứng khoán của mình ra công chứng.

Học thuyết

Hãy phân biệt giữa công ty đầu tư chứng khoán và quỹ đầu tư chứng khoán (2 điểm)

Bài tập

Công ty Cổ phần Chứng khoán Giao Long được thành lập theo quy định của pháp luật với vốn điều lệ 400 tỷ đồng vào tháng 3 năm 2012. (4 điểm)

Hỏi:

1 – Công ty Chứng khoán Giao Long có thể xin phép Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện các hoạt động kinh doanh chứng khoán nào với số vốn điều lệ nêu trên không? Tại sao?

2 – Giả sử, Công ty Giao Long đã ký hợp đồng mở và quản lý tài khoản cho hơn 100 nhà đầu tư. Tuy nhiên, Công ty Giao Long không có sự quản lý riêng giữa tiền và chứng khoán giữa các khách hàng này. Việc làm trên của Giao Long có vi phạm pháp luật không? Tại sao?

3 – Công ty Giao Long muốn mua 3% cổ phần của Công ty Chứng khoán Hoàn Hảo thông qua việc đặt lệnh mua trên Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM có được không? Tại sao?

4 – Ngày 24/5/2013, Tổng Giám đốc Công ty Giao Long bị khởi tố về tội buôn lậu. Sự việc này có làm phát sinh trách nhiệm gì của Công ty Giao Long? Tại sao?

3. Đề thi Luật Chứng khoán và Thị trường tiền tệ dành cho Lớp Kinh doanh K38B

Đại học Luật Tp. HCM Lớp: Thương mại 38B Thời gian làm bài: 75 phút Sinh viên chỉ được sử dụng VBQPPLGV đề tài: ThS Phan Phương Nam

Nhận định

Những câu sau đây là đúng hay sai? Tại sao? (4 điểm)

1- Nhà đầu tư có thể mở hai hoặc nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán tại các công ty chứng khoán khác nhau tùy theo nhu cầu đầu tư.

2- Tổ chức góp vốn vào quỹ đầu tư thành viên được tự do chuyển nhượng phần vốn góp của mình cho tổ chức khác.

3 – Công ty đầu tư chứng khoán là một hình thức của Công ty chứng khoán.

4 – Người bảo lãnh phát hành chứng khoán và người phát hành chứng khoán là khác nhau.

5 – Sở giao dịch chứng khoán có thẩm quyền đồng ý hoặc không đồng ý cho phép niêm yết chứng khoán trên Sở giao dịch chứng khoán.

Học thuyết

Phân biệt giữa chứng chỉ quỹ và cổ phiếu (2 điểm)

Bài tập

Công ty cổ phần Phương Đông muốn chào bán chứng khoán để tăng vốn điều lệ đáp ứng nhu cầu kinh doanh. (4 điểm)

Hỏi:

1 – Phương Đông có thể phát hành loại chứng khoán nào để đáp ứng nhu cầu trên? Tại sao?

2 – Nếu Phương Đông muốn chào bán chứng khoán riêng lẻ để huy động vốn thì Phương Đông có cần đăng ký với cơ quan nhà nước nào không? Đó là những cơ quan nhà nước nào theo quy định của pháp luật?

3 – Nếu sau khi phát hành chứng khoán riêng lẻ thành công, Phương Đông có được trở thành công ty đại chúng không? Tại sao?./.

4. Đề thi Luật chứng khoán K39

Đại học Luật Tp. HCMLớp: TM39 Thời gian làm bài: 75 phút Sinh viên chỉ được sử dụng VBQPPLGV đề tài: ThS Phan Phương Nam

Nhận định

Những câu sau đây là đúng hay sai? Tại sao? (6 điểm)

1- Mọi nhà đầu tư có quyền yêu cầu công ty quản lý, ngân hàng giám sát mua lại chứng chỉ quỹ.

2 – Tất cả các công ty đầu tư chứng khoán đều phải thuê công ty quản lý quỹ để quản lý hoạt động đầu tư chứng khoán.

See also  NEW Đổi gu thời trang cùng đầm thun dài

3 – Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thẩm quyền xử phạt các hành vi vi phạm trên thị trường chứng khoán.

Xem thêm: Kiếm Tiền Từ Stream Game – Tất tần tật về Nghề Streamer tại Việt Nam

4 – Các cá nhân, tổ chức có thể tham gia vào quỹ đầu tư thành viên.

5 – Mọi công ty chứng khoán đều có quyền cung cấp dịch vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán.

6 – Công ty quản lý quỹ chỉ được quản lý một quỹ đầu tư chứng khoán.

Bài tập

Công ty Cổ phần Thành Đạt được thành lập năm 2012 phù hợp với các quy định của pháp luật. Đến tháng 3/2014, Công ty Cổ phần Thành Đạt đã chào bán cổ phiếu ra công chúng thành công để tăng vốn điều lệ lên 200 tỷ đồng. Tuy nhiên, năm 2016, trước yêu cầu của thị trường, Công ty Cổ phần Thành Đạt muốn tăng vốn để đáp ứng nhu cầu kinh doanh. Hỏi:

1 – Công ty Cổ phần Thành Đạt có thể phát hành những loại chứng khoán nào để đáp ứng nhu cầu trên? Tại sao? (1,5 điểm)

2 – Việc chào bán trên có cần xin phép cơ quan nhà nước nào không? Tại sao? (1 điểm)

3 – Vui lòng tư vấn thủ tục để Công ty Cổ phần Thành Đạt thực hiện các nhu cầu trên? (1,5 điểm).

5. Đề thi Luật chứng khoán K40A đề thi

Đại học Luật Tp. HCMLớp: TM40A Thời gian làm bài: 75 phút Sinh viên chỉ được sử dụng VBQPPLGV đề tài: TS Phan Thị Thanh Dương

Bài văn

Trả lời các câu hỏi sau?

2 – Công ty chứng khoán có được chuyển đổi chức năng thành Sở giao dịch chứng khoán không? (1,5 điểm)

3 – Nhà đầu tư mua chứng chỉ quỹ đầu tư có quyền ra quyết định hàng ngày về hoạt động đầu tư của quỹ không? (1,5 điểm)

4 – Công ty chứng khoán có thể xin giấy phép thực hiện hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán khi chưa tự doanh không? Tại sao?

6 – Tư vấn pháp lý cho Ông Adrey, là nhà đầu tư cá nhân nước ngoài, thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán trên thị trường chứng khoán tập trung Việt Nam với danh mục đầu tư tập trung vào cổ phiếu niêm yết của các ngân hàng thương mại và công ty phân phối bán lẻ. (2 điểm).

6. Lớp chất lượng cao 41A. Kỳ thi Luật chứng khoán

Đại học Luật Tp. HCM Môn: CLC41A Thời gian thi: 60 phút Sinh viên chỉ được sử dụng VBQPPLGV giải đề: ThS Phan Phương Nam

Nhận định

Những câu sau đây là đúng hay sai? Tại sao? (6,25 điểm)

1 – Chứng khoán luôn là giấy tờ có giá trung và dài hạn.

2- Người hành nghề chứng khoán được mở tài khoản chứng khoán tại công ty khác nơi người đó làm việc.

3 – Thành viên quỹ được phát hành chứng chỉ quỹ để huy động vốn.

5- Mọi cá nhân có đủ năng lực tài chính đều có quyền thành lập Công ty chứng khoán dưới hình thức trách nhiệm hữu hạn một thành viên.

Bài tập

Công ty Quản lý quỹ Kim Long đã xin phép Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp chứng chỉ quỹ để thành lập quỹ đại chúng mở Quỹ đầu tư mạo hiểm trong năm 2016 với số tiền quỹ là 100 tỷ đồng.

Hỏi:

1 – Giả sử anh Trần Thành Đạt mua 10.000 chứng chỉ quỹ mạo hiểm. Đến tháng 4/2017, ông Đạt cần tiền để tổ chức hôn lễ nên ông Đạt nhờ công ty quản lý quỹ Kim Long thay mặt quỹ mua lại chứng chỉ quỹ? Tại sao?

See also  NEW giải bài tập quyền chọn mua cổ phiếu

7. Lớp Chất lượng cao 41B. Chứng khoán và Thị trường tiền tệ Kỳ thi Luật Kinh doanh

Đại học Luật Tp. HCMLớp: CLC41B Thời gian làm bài: 75 phút Sinh viên chỉ được sử dụng VBQPPLGV đề tài: TS Phan Thị Thanh Dương

Bài văn

Với kiến ​​thức pháp luật của mình, bạn hãy cân nhắc các kết luận sau? Giải thích? (4,5 điểm)

1- Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan có thẩm quyền cấp bổ sung chức năng kinh doanh chứng khoán cho công ty cổ phần kinh doanh. (1,5 điểm)

2 – Chứng chỉ quỹ đầu tư đại chúng dạng mở phải được niêm yết trên sàn giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt phát hành. (1,5 điểm)

3 – Công ty trách nhiệm hữu hạn kinh doanh bất động sản được phát hành trái phiếu chuyển đổi để huy động vốn đầu tư. (1,5 điểm)

Bài tập

Công ty Cổ phần Thương mại Du lịch Xuân Trang được thành lập và đi vào hoạt động từ năm 2010 với 107 cổ đông. Tính đến tháng 10/2018, vốn điều lệ của Công ty Xuân Trang là 50 tỷ đồng. Sau nhiều năm kinh doanh hiệu quả, năm 2017, hoạt động kinh doanh của Công ty Xuân Trang gặp khó khăn nên theo báo cáo tài chính năm 2017 (đã kiểm toán), công ty đang lỗ 5 tỷ đồng. Để tăng vốn mở rộng hoạt động, Công ty Xuân Trang dự kiến:

1 – Phát hành cổ phiếu ra công chúng hoặc phát hành cổ phiếu riêng lẻ để tăng vốn điều lệ trong tháng 12 năm 2018. (3,5 điểm)

2 – Niêm yết cổ phiếu trên 2 Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh. Hồ Chí Minh và Hà Nội vào tháng 3 năm 2019. (2 điểm)

Tư vấn pháp lý để Công ty Xuân Trang thực hiện các phương án trên.

Xem thêm: Giá Hành Trên Thị Trường Hôm Nay 12/3/2021: Hành Giảm Giá

8. Đề thi luật kinh doanh chứng khoán K41

Đại học Luật Tp. HCMLớp: QTL41 Thời gian làm bài: 75 phút Sinh viên chỉ được sử dụng VBQPPLGV đề tài: TS Phan Thị Thanh Dương

Bài văn

Xin vui lòng cho tôi biết? (6 điểm)

1 – Công ty chứng khoán có thể xin chuyển chức năng từ Ủy ban chứng khoán thành sở giao dịch chứng khoán được không? Tại sao? (1,5 điểm)

3 – Công ty quản lý quỹ có thể đăng ký thêm hoạt động bảo lãnh phát hành mà không tự doanh không? Tại sao? (1,5 điểm)

4 – Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Hưng Phát muốn chào bán cổ phiếu ra công chúng có thể sử dụng dịch vụ bảo lãnh phát hành của ngân hàng nơi Hưng Phát mở tài khoản thanh toán hoặc công ty chứng khoán nơi Hưng Phát đặt trụ sở. Mở tài khoản giao dịch chứng khoán? Tại sao? (1,5 điểm)

Bài tập

2 – Tư vấn pháp lý cho Ông Adrey, là nhà đầu tư cá nhân nước ngoài, thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán trên thị trường chứng khoán tập trung Việt Nam với danh mục đầu tư tập trung vào Cổ phiếu niêm yết của các ngân hàng thương mại và công ty tài chính. (2 điểm).

gmail.com để chia sẻ cùng các bạn sinh viên khóa sau! Trân trọng!

Nguồn tổng hợp

Trắc nghiệm thị trường chứng khoán có đáp án
Bài tập môn thị trường chứng khoán có đáp an
Câu hỏi thị trường chứng khoán có đáp an
416 câu trắc nghiệm thị trường chứng khoán
800 câu trắc nghiệm thị trường chứng khoán
Trắc nghiệm thị trường tài chính có đáp an
Trắc nghiệm luật chứng khoán có đáp an
Câu hỏi lý thuyết thị trường chứng khoán
Xem thêm bài viết thuộc chuyên mục: Mẹo

Leave a Comment